证监会开出基金

六项制度“灭鼠”

在开出罚单的同时，证监会昨天表示，这是近几年境内首次对基金证券从业人员违法违规的处罚，堪称“行业第一单”，在法律适用方面做了很多工作。对于基金从业人员违反法律法规的行为，将发现一起，查处一起，绝不手软，绝不姑息。

证监会负责人说，对基金公司投资管理人员应从以下六个方面加强管理：

要求基金公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度，加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理；

要求基金公司建立健全通信管理制度，确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控；

研究建立基金经理注册制度，规范基金经理等投资管理人员有序流动；

对基金公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才储备情况、投资管理人员变动情况等统筹考虑；

加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度；

对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的，将对公司采取相应的行政监管措施。

公开资料显示，目前，证券投资基金总规模已达2.5万亿元左右，其持股市值占沪深股市流通市值的23%，证券投资基金账户的总户数超过1.6亿户。